保障措施協(xié)議
- 時(shí)間：2009-03-09
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烏拉圭回合的保障措施協(xié)議由前言和9個(gè)部分共38條組成，此外還包括一個(gè)附錄。前言部分重申了烏拉圭回合部長(zhǎng)會(huì)議宣言的宗旨，第1部分則明確規(guī)定本協(xié)議是為適用關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條所規(guī)定的措施而確立的規(guī)則（第1條）。
（一）條件
第2條至第15條是本協(xié)議最重要的部分，它詳細(xì)規(guī)定了締約方實(shí)施保障措施所應(yīng)遵循的條件。第2條規(guī)定，作為進(jìn)口國(guó)的成員方采取保障措施，必須是該產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量急劇增加，對(duì)國(guó)內(nèi)相同產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害的威脅，這個(gè)規(guī)定與關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條第1款（a）的規(guī)定是相同的，但是第2條進(jìn)一步明確規(guī)定，數(shù)量增加包括絕對(duì)增加或者（同國(guó)內(nèi)產(chǎn)量相比較）相對(duì)增加?！皩?duì)某一產(chǎn)品實(shí)施保障措施需不問(wèn)其來(lái)源”，保障條款的有選擇適用是長(zhǎng)期爭(zhēng)論的問(wèn)題，“不問(wèn)其來(lái)源”明確規(guī)定禁止實(shí)施保障條款的有選擇適用。
（二）調(diào)查
第3條（a）款規(guī)定：作為進(jìn)口國(guó)的成員方采取保障措施之前必須符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定第10條的要求，按照公開(kāi)的程序，由主管當(dāng)局進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查要合理的通告有利害關(guān)系的成員方，以及還要舉行聽(tīng)證會(huì)或采用其他適當(dāng)措施以使進(jìn)口商、出口商及其他有利害關(guān)系者提供證據(jù)或發(fā)表意見(jiàn)，以及使他們有機(jī)會(huì)與其他當(dāng)事方聯(lián)系或交換意見(jiàn)，特別要考慮讓有利害關(guān)系者對(duì)保障措施是否符合公共利益發(fā)表意見(jiàn)。主管當(dāng)局還應(yīng)公布一份結(jié)論性報(bào)告，包括對(duì)事實(shí)與法律等有關(guān)問(wèn)題的認(rèn)定，以及認(rèn)定的理由。任何情報(bào)，在性質(zhì)上是屬于機(jī)密情報(bào)，或者作為機(jī)密情報(bào)提供的，如果能夠說(shuō)明理由，調(diào)查當(dāng)局要把這類(lèi)情報(bào)作為秘密情報(bào)處理。未經(jīng)秘密情報(bào)提供者的許可，調(diào)查當(dāng)局不能把秘密情報(bào)公開(kāi)。秘密情報(bào)的提供者要提供秘密情報(bào)的非秘密性簡(jiǎn)要。如果不能對(duì)秘密情報(bào)提供非秘密性簡(jiǎn)要，必須提出理由。如果沒(méi)有正當(dāng)理由而作為秘密情報(bào)處理，或者不能提供非秘密性簡(jiǎn)要又沒(méi)有正當(dāng)理由，或沒(méi)有適當(dāng)來(lái)源證實(shí)該情報(bào)是正確的，調(diào)查當(dāng)局可以無(wú)視該情報(bào)。
（三）認(rèn)定
第4條明確了嚴(yán)重?fù)p害、損害威脅和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的定義。第4條（a）款將嚴(yán)重?fù)p害限定為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀態(tài)的顯著重大的惡化；第4條（b）款將損害威脅限定為明顯的逼近的重大損害。決定存在重大損害威脅時(shí)，要根據(jù)事實(shí)而不能單憑申訴、推測(cè)或者極小的可能性做出決定。根據(jù)第4條（c）款的規(guī)定，在決定損害或者損害威脅時(shí)，所謂國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是指在成員國(guó)的領(lǐng)域內(nèi)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的同類(lèi)或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的全體生產(chǎn)商，或者是眾多生產(chǎn)商中，該產(chǎn)品的產(chǎn)量在該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總額中占相當(dāng)部分的生產(chǎn)商。
根據(jù)本協(xié)議，在決定是否對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成重大損害或者重大損害威脅的調(diào)查中，調(diào)查當(dāng)局要評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的所有要素，客觀的數(shù)值指標(biāo)，特別是有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口的增加率及增加量（包括絕對(duì)量和相對(duì)量）、進(jìn)口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率及銷(xiāo)售、生產(chǎn)、生產(chǎn)率、開(kāi)工率、收益、就業(yè)等方面的變化。必須根據(jù)客觀的證據(jù)證明在有關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口增加與重大損害及重大損害威脅之間存在因果關(guān)系。如果進(jìn)口以外的因素同時(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，損害的責(zé)任不能全部歸咎于進(jìn)口增加。調(diào)查當(dāng)局詳細(xì)分析調(diào)查的案例以及各類(lèi)因素的相關(guān)性，要迅速公布調(diào)查結(jié)果。
（四）實(shí)施
第5條規(guī)定，進(jìn)口國(guó)成員方在防止或補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害、在容易調(diào)整的必要程度內(nèi)實(shí)施保障措施。如果使用數(shù)量限制，則該措施不能使進(jìn)口量少于最近時(shí)期的水平（根據(jù)可以獲得的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，這個(gè)水平必須是最近3個(gè)代表性年份的平均進(jìn)口值）。如果有正當(dāng)理由說(shuō)明防止或者救濟(jì)重大損害進(jìn)口量必須有不同的水平，可以作為例外。為了達(dá)到防止或者救濟(jì)重大損害的目的，可以選擇最適當(dāng)?shù)拇胧Ｈ绮扇?shù)量限制，作為限制措施的成員方要與有利害關(guān)系的供應(yīng)國(guó)就配額的分配、有關(guān)產(chǎn)品的供給達(dá)成協(xié)議。如果不能達(dá)成協(xié)議，實(shí)施限制措施的成員方對(duì)產(chǎn)品供給有利害關(guān)系的成員方，應(yīng)適當(dāng)考慮該產(chǎn)品貿(mào)易有影響的各種因素，根據(jù)有利害關(guān)系的成員方在過(guò)去代表性年份中的進(jìn)口總數(shù)量和總價(jià)格，把配額分配給供給方。如果有正當(dāng)理由，可以不按照上述方法分配配額。
（五）臨時(shí)措施
第6條規(guī)定，如果存在延緩將會(huì)造成難以恢復(fù)的損害這樣的危急情況，成員方根據(jù)輸人增加引起的重大損害，或者是重大損害威脅的確實(shí)證據(jù)做出初步?jīng)Q定時(shí)，可以采取臨時(shí)保障措施。這種臨時(shí)措施的期限不得超過(guò)200天，采取增加關(guān)稅稅率的方式。如果最終決定否認(rèn)輸人增加引起的重大損害，或者重大損害威脅時(shí)，臨時(shí)措施期間提高關(guān)稅稅率的部分必須迅速返回。臨時(shí)措施的執(zhí)行期是，包括當(dāng)初期間及延長(zhǎng)時(shí)間。
（六）適用期限
第7條規(guī)定，成員方的保障措施只能在防止或者救濟(jì)重大損害，進(jìn)行國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的必要期限內(nèi)實(shí)施，適用期限不得超過(guò)4年。如果防止或者救濟(jì)重大損害，以及國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整需要延長(zhǎng)實(shí)施保障措施，成員方根據(jù)確實(shí)的證據(jù)以及其他相關(guān)條件可以做出延長(zhǎng)的決定。保障措施的全部適用期限，包括臨時(shí)措施的適用期、最初的適用期以及延長(zhǎng)的適用期在內(nèi)，不得超過(guò)8年，或者說(shuō)保障措施最初適用期為4年，延長(zhǎng)適用只能1次，延長(zhǎng)適用期也是4年，加上臨時(shí)措施的適用期不得超過(guò)8年。如果保障措施的預(yù)定適用期在1年以上的，為了便于調(diào)整，采取保障措施的成員方在實(shí)施保障措施期間要逐步緩和保障措施。如果預(yù)定適用期超過(guò)3年的，在實(shí)施中途要重新審查適用情況，適當(dāng)?shù)臅r(shí)候要撤回保障措施或者加快緩和保障措施的速度，延長(zhǎng)適用期的保障措施，不能比最初適用期結(jié)束時(shí)的保障措施嚴(yán)格，而要逐步繼續(xù)緩和。
世界貿(mào)易組織協(xié)定生效后采取保障措施的進(jìn)口產(chǎn)品，在保障措施結(jié)束后要間隔相等的時(shí)間才能再次采取保障措施，即實(shí)施保障措施1年結(jié)束后要間隔1年才可以再次實(shí)施保障措施，l年之內(nèi)不得實(shí)施保障措施，不適用期至少要2年以上。實(shí)施保障措施的期限少于180天的，在1年后可以再次采取保障措施，但是采取保障措施前5年內(nèi)不能超過(guò)3次。
（七）必要補(bǔ)償
第8條是有關(guān)補(bǔ)償問(wèn)題的規(guī)定，采取保障措施或者要求延長(zhǎng)保障措施的成員方對(duì)受到保障措施影響的輸出國(guó)成員方要給予補(bǔ)償，努力維持1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的減讓及其他義務(wù)實(shí)質(zhì)等價(jià)的減讓及其他義務(wù)。為了消除對(duì)有關(guān)成員方貿(mào)易造成的不良影響，要就貿(mào)易上補(bǔ)償?shù)倪m當(dāng)方法達(dá)成協(xié)議。經(jīng)過(guò)協(xié)商，在30天內(nèi)不能就補(bǔ)償方法達(dá)成協(xié)議，受到保障措施影響的輸出國(guó)成員方在保障措施實(shí)施后的90天內(nèi)，在貨物貿(mào)易理事會(huì)收到停止的書(shū)面通報(bào)的30天以后，對(duì)采取保障措施的成員方停止適用1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的減讓及其他義務(wù)。停止適用的權(quán)利針對(duì)產(chǎn)品進(jìn)口絕對(duì)量的增加而采取的保障措施，如果保障措施符合本協(xié)定，在實(shí)施保障措施的最初3年，不能行使停止適用的權(quán)利。
（八）發(fā)展中國(guó)家的差別待遇
第9條是對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員方的例外規(guī)定。在輸入國(guó)成員方的產(chǎn)品中，發(fā)展中國(guó)家成員方原產(chǎn)地的輸人比例不超過(guò)該產(chǎn)品輸人總量3％，屬于發(fā)展中國(guó)家成員方原產(chǎn)地的這部分產(chǎn)品不能采取保障措施。如果幾個(gè)發(fā)展中國(guó)家成員方的輸人比例都不超過(guò)3％，合計(jì)的輸人比例在9％以下，對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員方的這部分產(chǎn)品也不能采取保障措施。
發(fā)展中國(guó)家成員方采取的保障措施，適用期限可以延長(zhǎng)2年，即臨時(shí)保障措施期限加上最初保障措施期限、延長(zhǎng)保障措施期限由8年延長(zhǎng)為10年。世界貿(mào)易組織協(xié)定生效后采取保障措施的進(jìn)口產(chǎn)品，在采取保障措施相等期間的1／2期間內(nèi)不再次采取保障措施，即實(shí)施保障措施1年結(jié)束后只要間隔半年就可以再次實(shí)施保障措施。不適用期至少要2年以上。
（九）1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條各種措施的處理
根據(jù)1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條正在實(shí)施的保障措施，第10條規(guī)定了處理辦法。成員方要在開(kāi)始實(shí)施保障措施后8年之內(nèi)，或者在世界貿(mào)易組織協(xié)議生效后5年之內(nèi)取消根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條所采取的措施。
（十）禁止及廢除灰色措施
第11條是針對(duì)灰色措施作出的規(guī)定。成員方不能根據(jù)1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條的規(guī)定，對(duì)特定產(chǎn)品的輸人采取或者準(zhǔn)備采取保障措施，除非保障措施適用第19條的規(guī)定。
成員方在輸出自動(dòng)限制、維持市場(chǎng)秩序協(xié)定及其他輸出或者輸人方面的同樣措施（同樣措施包括輸出抑制、輸出價(jià)格或者輸人價(jià)格的監(jiān)督制度、輸出或者輸人的監(jiān)督、強(qiáng)制性輸人卡特爾、任意輸出或輸人許可制度，以及任何保護(hù)性措施），還包括成員方單獨(dú)采取的措施及根據(jù)2個(gè)以上的成員方締結(jié)的協(xié)定、協(xié)議，或者諒解采取的措施，在世界貿(mào)易組織協(xié)定生效日起，必須分階段廢除。但是，禁止及廢除的措施不包括1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定（第19條除外）及世界貿(mào)易組織協(xié)定附錄IA貨物貿(mào)易多邊協(xié)定，或者在1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定框架內(nèi)締結(jié)的議定書(shū)、協(xié)定，或者協(xié)議所決定的將由成員方采取，或者維持的措施。
在世界貿(mào)易組織協(xié)定生效后180天內(nèi)，有關(guān)成員國(guó)要把分階段廢除灰色措施的計(jì)劃提交保障措施委員會(huì)，并要按照計(jì)劃的規(guī)定實(shí)施。計(jì)劃應(yīng)包括分階段廢除保障措施協(xié)定規(guī)定的所有措施。允許輸人國(guó)成員方保留一項(xiàng)特定措施，這項(xiàng)特定措施只能保留到1999年12月引日，保留的特定措施要由直接有關(guān)的成員方協(xié)商一致，在世界貿(mào)易組織協(xié)定生效后90天內(nèi)通報(bào)保障措施委員會(huì)，由保障措施委員會(huì)討論通過(guò)，并記載在保障措施協(xié)定的附錄中?，F(xiàn)在已經(jīng)通報(bào)并記載在保障措施附錄中的是歐共體與日本達(dá)成的載客汽車(chē)（包括四輪驅(qū)動(dòng)車(chē)、小型商用車(chē)）、5噸以下的小型運(yùn)貨車(chē)（包括四輪驅(qū)動(dòng)車(chē)、小型商用車(chē)）以及上述汽車(chē)用的零部件。成員方不得鼓勵(lì)或支持公營(yíng)私營(yíng)企業(yè)采取或維持本協(xié)定禁止或廢除的非政府措施。
（十一）通報(bào)及協(xié)商
第12條規(guī)定了通報(bào)與協(xié)商制度。成員方要向保障措施委員會(huì)通報(bào)的內(nèi)容，包括發(fā)生重大損害或者損害威脅，并開(kāi)始調(diào)查；認(rèn)定輸人引起的重大損害或者威脅；采取保障措施或者延長(zhǎng)保障措施。成員方在通報(bào)時(shí)，要提供采取保障措施或者延長(zhǎng)保障措施的所有有關(guān)情報(bào)。這類(lèi)情報(bào)包括輸入增加引起重大損害或者威脅的證據(jù)、采取保障措施的產(chǎn)品及保障措施的正確說(shuō)明、保障措施實(shí)施日、預(yù)定實(shí)施期限及措施逐步緩和的計(jì)劃。如果要延長(zhǎng)保障措施，要提供產(chǎn)業(yè)調(diào)整的有關(guān)證據(jù)。貨物貿(mào)易理事會(huì)或者保障措施委員會(huì)可以要求實(shí)施或者延長(zhǎng)保障措施的成員國(guó)提供必要的追加情報(bào)。
采取或者延長(zhǎng)保障措施的成員國(guó)要給予產(chǎn)品輸出國(guó)的成員方事前協(xié)商的機(jī)會(huì)。采取臨時(shí)保障措施也要事前通報(bào)保障措施委員會(huì)，協(xié)商要在采取臨時(shí)措施后立即開(kāi)始。協(xié)商、重新審查及補(bǔ)償方法、停止減讓及其他義務(wù)等，也要通報(bào)貨物貿(mào)易理事會(huì)。
成員方本國(guó)的保障措施法令、行政程序及其修改也要迅速通報(bào)保障措施委員會(huì)，如果其他成員方發(fā)現(xiàn)他方?jīng)]有通報(bào)，應(yīng)通報(bào)保障措施委員會(huì)。
（十二）監(jiān)督機(jī)構(gòu)
第13條是關(guān)于保障措施多邊監(jiān)督機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在貨物貿(mào)易理事會(huì)之下設(shè)立一個(gè)對(duì)所有成員國(guó)開(kāi)放的保障措施委員會(huì)，保障措施委員會(huì)的任務(wù)是：①監(jiān)督本協(xié)議的實(shí)施，并就其實(shí)施情況向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告，以及對(duì)保障措施協(xié)定的修改作出建議；②根據(jù)受保障措施影響的成員方的請(qǐng)求，認(rèn)定該保障措施是否符合本協(xié)定規(guī)定的程序條件，認(rèn)定結(jié)果要向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告；③根據(jù)成員方的要求，根據(jù)本協(xié)定協(xié)商的規(guī)定，協(xié)助有關(guān)成員方進(jìn)行協(xié)商；④檢查本協(xié)定規(guī)定的分階段廢除措施的執(zhí)行情況，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告；⑤根據(jù)采取保障措施成員方的請(qǐng)求，對(duì)停止減讓或其他義務(wù)是否為“實(shí)質(zhì)性等價(jià)對(duì)策”作出認(rèn)定，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告；③接受并審查本協(xié)定規(guī)定的所有通報(bào)事項(xiàng)，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告；①執(zhí)行貨物貿(mào)易理事會(huì)決定的與本協(xié)定有關(guān)的其他任務(wù)。從這些規(guī)定來(lái)看，保障措施委員會(huì)的權(quán)力是很廣泛的。
本協(xié)定有關(guān)的爭(zhēng)端解決，使用1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第22條與第23條的規(guī)定。
五、新協(xié)議的特點(diǎn)
（一）更加嚴(yán)格的適用條件
這主要表現(xiàn)在保障措施發(fā)動(dòng)條件、程序的透明化、提供協(xié)商機(jī)會(huì)、發(fā)動(dòng)期間（上限）、數(shù)量限制的水平、再發(fā)動(dòng)的禁止期限、措施的逐步緩和以及補(bǔ)償措施等方面。
（二）選擇適用的原則禁止
保障措施的選擇適用是否承認(rèn)一直是關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判中爭(zhēng)論不休的問(wèn)題。本協(xié)定規(guī)定保障措施的實(shí)施“不論其供給源”，明確禁止選擇性適用。用數(shù)量限制措施的方式發(fā)動(dòng)保障措施，要在保障措施委員會(huì)同有關(guān)國(guó)家協(xié)商。要向保障措施委員會(huì)提出明確的根據(jù)：①在代表性期間內(nèi)特定國(guó)的輸入產(chǎn)品的增加；②特定國(guó)對(duì)輸入急增進(jìn)行調(diào)整的正當(dāng)性；③選擇性適用方面，要確保所有供給國(guó)之間的平衡。只有發(fā)生重大損害才可以采取保障措施，僅發(fā)生重大損害的威脅不能采取保障措施。適用期間上限為4年，不可以延長(zhǎng)。
（三）禁止灰色措施
廢除輸出自主限制等灰色措施，成員國(guó)不能要求采取輸出自主限制，自己也不能維持?，F(xiàn)存的灰色措施原則上從世界貿(mào)易組織設(shè)立協(xié)定生效后4年以?xún)?nèi)逐步廢除，輸人國(guó)成員方可以保留一項(xiàng)例外措施，這項(xiàng)措施的廢除期限在1999年末。
（四）對(duì)抗措施的停止
保障措施原則上經(jīng)過(guò)同有關(guān)國(guó)家的協(xié)商，獲得同意才可以發(fā)動(dòng)。沒(méi)有獲得同意之前，只能作為臨時(shí)措施發(fā)動(dòng)。如果沒(méi)有獲得對(duì)方國(guó)家的同意，發(fā)動(dòng)保障措施，有關(guān)產(chǎn)品的輸出國(guó)，實(shí)質(zhì)上可以停止關(guān)貿(mào)總協(xié)定的減讓或者其他的義務(wù)（對(duì)抗措施）。但是采取對(duì)抗措施，不是采取灰色措施來(lái)實(shí)施對(duì)抗。對(duì)保障措施，在最初的有效3年內(nèi)不能采取對(duì)抗措施。
