關(guān)于金融服務(wù)承諾的諒解
- 時間：2009-04-13
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烏拉圭回合參加方已獲得授權(quán)，在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（下稱“該協(xié)定”）第三部分所涵蓋方法的替代方法基礎(chǔ)上，就該協(xié)定項下的金融服務(wù)作出具體承諾。各方同意，此方法可在遵守下列諒解的前提下實施：
（i）不與該協(xié)定的規(guī)定發(fā)生抵觸；
（ii）不損害任何成員依照該協(xié)定第三部分規(guī)定的方法將其具體承諾列入減讓表的權(quán)利；
（iii）產(chǎn)生的具體承諾應(yīng)在最惠國待遇基礎(chǔ)上實施；
（iv）對成員在該協(xié)定項下承諾的自由化程度不作任何推斷。
利害關(guān)系成員在談判基礎(chǔ)上，并遵守列明的條件和資格，已將符合下列方法的具體承諾列入其減讓表中。
A．維持現(xiàn)狀
下列關(guān)于具體承諾的任何條件、限制和資格應(yīng)限于現(xiàn)有的不一致措施。
B．市場準入
壟斷權(quán)
1．除適用該協(xié)定第8條之外，還應(yīng)適用下列規(guī)定：
每一成員應(yīng)在其有關(guān)金融服務(wù)的減讓表中列出現(xiàn)有的壟斷權(quán)，并應(yīng)努力消除這些壟斷權(quán)或縮小其范圍。盡管有《關(guān)于金融服務(wù)的附件》第1款（b）項的規(guī)定，但是本款仍適用于該附件第1款（b）項（iii）目所指的活動。
公共實體購買的金融服務(wù)
2．盡管有該協(xié)定第13條的規(guī)定，但是每一成員仍應(yīng)保證在該成員的公共實體在其領(lǐng)土內(nèi)購買和獲得金融服務(wù)方面，應(yīng)對在其領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立的任何其他成員的金融服務(wù)提供者給予最惠國待遇和國民待遇。
跨境貿(mào)易
3．每一成員應(yīng)允許非居民的金融服務(wù)提供者本人、或通過中間人或本人作為中間人，在給予國民待遇的條款和條件下，提供下列服務(wù)：
（a）與下列內(nèi)容有關(guān)的風險保險；
（i）海運、商業(yè)航空和空間發(fā)射及搭載（包括衛(wèi)星），此類保險涵蓋以下任何一項或所有內(nèi)容：運輸?shù)呢浳?、運輸貨物的交通工具以及由此產(chǎn)生的任何責任；及
（ii）國際過境運輸?shù)呢浳铮?br> （b）再保險和轉(zhuǎn)分保，及該附件第5款（a）項（iv）目所指的保險附屬服務(wù)；
（c）該附件第5款（a）項（xv）目所指的金融信息和金融數(shù)據(jù)處理的提供和傳送，及該附件第5款（a）項（xvi）用所指的除中介以外的與銀行和其他金融服務(wù)有關(guān)的咨詢和其他附屬服務(wù)。
4．每一成員應(yīng)允許其居民在任何其他成員領(lǐng)土內(nèi)購買下列各款列出的金融服務(wù)：
（a）該附件第3款（a）項：
（b）第3款（b）項；以及
（c）第5款（a）項（v）目至（xvi）目。
商業(yè)存在
5．每一成員應(yīng)對任何其他成員的金融服務(wù)提供者給予在其領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立或擴大商業(yè)存在的權(quán)利，包括通過收購現(xiàn)有企業(yè)。
6．每一成員可就批準設(shè)立和擴大商業(yè)存在設(shè)置條款、條件和程序，只要這些條款、條件和程序不規(guī)避該成員在第5款下的義務(wù)，并與該協(xié)定的其他義務(wù)相一致。
新的金融服務(wù)
7．一成員應(yīng)允許設(shè)在其領(lǐng)土內(nèi)的任何其他成員的金融服務(wù)提供者在其領(lǐng)土內(nèi)提供任何新的金融服務(wù)。
信息傳送和信息處理
8．如信息傳送、金融信息處理或設(shè)備轉(zhuǎn)移是金融服務(wù)提供者開展正常業(yè)務(wù)所必需的，則任何成員不得采取阻止此類信息傳送或金融信息處理的措施，包括以電子方式傳送數(shù)據(jù)，或在遵守與國際協(xié)定相一致的進口規(guī)則的前提下，采取阻止設(shè)備轉(zhuǎn)移的措施。本款的任何規(guī)定不得限制一成員保護私人數(shù)據(jù)、個人隱私以及個人記錄和賬戶的機密性的權(quán)利，只要此類權(quán)利不用于規(guī)避該協(xié)定的規(guī)定。人員的暫時進入9．（a）每一成員應(yīng)允許在其領(lǐng)士內(nèi)正在或已經(jīng)設(shè)立商業(yè)存在的任何其他成員的金融服務(wù)提供者的下列人員暫時進入其領(lǐng)土：
（i）擁有對該金融服務(wù)提供者設(shè)立、控制和經(jīng)營服務(wù)所必需的專有信息的高級管理人員：及
（ii）金融服務(wù)提供者經(jīng)營方面的專家。
（b）每一成員應(yīng)在遵守其領(lǐng)土內(nèi)合格人員可獲性的前提下，允許與任何其他成員的金融服務(wù)提供者在其領(lǐng)土內(nèi)的商業(yè)存在有關(guān)的下列人員暫時進入其領(lǐng)土：
（i）計算機服務(wù)、電信服務(wù)和金融服務(wù)提供者賬目方面的專家；及
（ii）精算師和法律專家。
非歧視措施
10．每一成員應(yīng)努力消除或限制下列措施對任何其他成員金融服務(wù)提供者的任何重大不利影響：
（a）阻止金融服務(wù)提供者在該成員領(lǐng)土內(nèi)以該成員確定的形式提供該成員允許的所有金融服務(wù)的非歧視措施：
（b）限制金融服務(wù)提供者將其活動擴大至該成員全部領(lǐng)土的非歧視措施；
（c）一成員的措施，如該成員對銀行和證券服務(wù)的提供實施相同的措施，而任何其他成員的金融服務(wù)提供者的活動集中在提供證券服務(wù)；以及
（d）其他措施，盡管這些措施遵守該協(xié)定的規(guī)定，但卻對其他成員金融服務(wù)提供者的經(jīng)營、競爭或進入該成員市場的能力造成不利影響；
只要根據(jù)本款采取的任何行動不對采取此類行動的成員的金融服務(wù)提供者造成不公平的歧視。
11．對于第10款（a）項和（b）項所指的非歧視措施，一成員應(yīng)努力不限定或限制市場機會的現(xiàn)有程度，也不限定或限制在該成員領(lǐng)土內(nèi)所有其他成員的金融服務(wù)提供者作為一個群體已經(jīng)享有的利益，只要本承諾不對實施此類措施的成員的金融服務(wù)提供者造成不公平的歧視。
C．國民待遇
1．根據(jù)給予國民待遇的條款和條件，每一成員應(yīng)允許在其領(lǐng)土內(nèi)的任何其他成員的金融服務(wù)提供者使用由公共實體經(jīng)營的支付和清算系統(tǒng)，以及在普通業(yè)務(wù)的正常過程中可獲得的官方籌資和再融資便利。本款無意授予使用該成員貸方的最后貸款便利。
2．如一成員為使任何其他成員的金融服務(wù)提供者在與該成員的金融服務(wù)提供者平等的基礎(chǔ)上提供金融服務(wù)，而要求參加、參與或進入任何自律組織、證券或期貨交易所或市場、清算機構(gòu)或任何其他組織或協(xié)會，或如果該成員直接或間接地向此類實體提供在提供金融服務(wù)方面的特權(quán)或優(yōu)勢，則該成員應(yīng)保證此類實體對在其領(lǐng)土內(nèi)的任何其他成員的金融服務(wù)提供者給予國民待遇。
D．定義
就本方法而言：
1．非居民金融服務(wù)提供者指一成員的金融服務(wù)提供者，該金融服務(wù)提供者自設(shè)在另一成員領(lǐng)土內(nèi)的機構(gòu)向另一成員領(lǐng)土提供金融服務(wù)，不管該金融服務(wù)提供者在其提供金融服務(wù)的成員領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立或未設(shè)立商業(yè)存在。
2．“商業(yè)存在”指在一成員領(lǐng)土內(nèi)提供金融服務(wù)的企業(yè)，包括全部或部分擁有的子公司、合資企業(yè)、合伙企業(yè)、獨資企業(yè)、特許經(jīng)營企業(yè)、分支機構(gòu)、代理機構(gòu)、代表處或其他組織。
3．新的金融服務(wù)指具有金融性質(zhì)的服務(wù)，包括與現(xiàn)有和新的產(chǎn)品有關(guān)的服務(wù)或產(chǎn)品交付方式，此類服務(wù)在一特定成員領(lǐng)土內(nèi)沒有任何金融服務(wù)提供者提供，但在另一成員領(lǐng)土內(nèi)提供。
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